申办基金需要什么手续?

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申请设立公募基金管理公司,申请人应当提交下列材料: (一)申请书; (二)股东名册及其出资额或者股份的证明文件; (三)总经理、副总经理、审计师等高级管理人员名单及他们的任职文件; (四)基金管理公司的章程; (五)具有证券从业资格的会计师的审计报告和最近一年的财务报表; (六)基金管理公司住所证明文件; (七)国务院证券监督管理机构规定的其他材料。

设立公募基金管理公司,还应当报请国家计委核准。 申请公募基金管理公司业务资格,除符合《条例》规定的条件以外,还应当具备以下条件:

(一)有符合国家法律、行政法规规定的资金和专业人员;

(二)有健全的内部机构和相应的规章制度;

(三)有安全有效运作的资金管理和监督控制体系。

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设立基金管理公司,应当具备下列条件:

(一)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;

(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币;

(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

(六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

申请设立基金管理公司,由主要股东或者其发起人向国务院证券监督管理机构提交申请书、章程草案等文件、资料。

国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

基金管理公司主要股东、其他股东,应当分别按照所持有股份的实际出资总额,依次承担公司的违法违规行为导致的法律责任。

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