哪个基金公司有老鼠仓?

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2015年8月,证监会对光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)、中国证监会证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)相关人员涉嫌操纵市场罪、背信损害上市公司利益罪立案侦查。 经查明,2014年3月至6月期间,光大证券营业部交易员叶某利用其掌管客户资金账户和交易密码的职务便利,在代理客户进行证券交易的过程中,采取擅自修改客户交易指令的方式,先后三次将客户的委托买入指令误当作卖出指令执行,合计侵吞客户资金近700万元,并从中获利9万余元。还查明了其他违法情况。

上述行为严重违背职业操守,严重违反国家法律法规规定,情节严重、性质恶劣。对光大的处罚决定是:责令光大证券改正,给予警告,并处五十万元罚款;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并分别处以罚款。 对叶某的处罚决定是:责令退还非法所得,并给予警告,没收违法所得九万余元,并处罚款二十万元。

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