中国证监会是协会吗?

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1、中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”,是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《股票发行与交易暂行条例》组建的,国务院直属正部级事业单位。 主要职责是:(一)贯彻执行证券期货市场发展的战略和政策;(二)拟订有关证券期货市场的规则;(三)按照权限和程序核准或批准证券期货经营机构的设立、变更、撤销的申请;审查证券期货业务许可申请并决定授予证券期货业务许可;依法监管证券期货市场;对证券期货违法违规行为进行调查、处罚;指导、协调地方证券监督管理机构的工作。

2、证监会的派出机构——证券交易所 全国有四大证券交易所,分别是:上海证券交易所、深圳证券交易所、郑州证券交易所、青岛证券交易所。其中上海、深证两家规模较大,交易品种丰富。 上海证券交易所于1990年11月成立,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,负责组织的运作。上交所的主要职能包括:提供证券集中竞价和连续竞价交易场地;组织制定证券交易的相关规则;审批、监督和管理各类证券交易方式;审批和管理会员、上市公司及其他市场参与者的有关行为等。 目前上交所上市交易的证券品种主要包括A股(人民币普通股)、B股(境外投资者发行的外资股)、基金、债券、权证等。 深交所成立于1990年,是由原深交所、原中小板和中证指数有限公司组成。深交所主要负责组织制定和规范证券市场相关制度和规则;审核证券上市申请并核发证券代码和名称;办理上市公司重大收购事宜,监管投资者行为等。

目前深交所拥有深交所主板市场和深交所创业板市场两个板块。深交所主版市场上市的主要是企业,创业板市场上市的是高成长性企业。

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中国证监会并非协会。它是由国务院设立的直属机构是国务院证券监督管理机构,是全国证券、期货市场的主管部门。

根据规定,对证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、券商交易结算模式下客户和按照中国证监会规定注册的其他投资者的证券交易行为进行监督管理。组织派遣证券监督管理机构以及有关地方人民政府和有关部门监督管理内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害投资者合法权益的行为。协调有关部门推进资本市场对外开放,签订证券期货领域的国际合作协议、备忘录;按规定权限审批或审核证券期货业务境外机构设置、有关业务的资格。

依法查处证券期货市场违法违规案件。监督检查证券公司经营管理行为及风险控制状况,认定有关高级管理人员和业务人员的任职资格。会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和信息技术机构从事证券期货相关业务;组织进行相关人员的从业资格管理工作;负责有关机构和个人的诚信信息公开工作。组织拟订证券投资基金行业的规则、政策和发展规划;负责全国证券、期货行业和有关机构的统计管理工作;组织证券期货公司监督管理人员和专业技术人才的培训。

依法审核企业债券的发行申请;审批证券公司的设立、收购境内证券公司、设立境外证券类机构、撤销及分支机构的设立、变更、撤销;审核、批准境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市公司在境内增发股份;审核境内证券交易所、律师事务所、资产评估机构在境外设立的有关机构。

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